Responsabilidad penal de las personas jurídicas desde la teoría de sistemas

Autor: Santiago Basabe Serrano

La orientación de las nuevas sociedades vistas como espacio articulados alrededor de los grandes desarrollos tecnológicos y la primacía de las comunicaciones en devenir de los actores, ha llevado a que las distintas disciplinas se aclimaten a dicho panorama universal. A ello no puede ser extraño el derecho, pues su funcionalidad le obliga a reconstituirse dentro de las lógicas y dinámicas que orientan al desarrollo de la historia. Sin embargo, dicho proceso se enfrenta en ocasiones a aquellos paradigmas que, por sus connotación, causan tensiones frente a las nociones de progreso y orden social. En el plano del derecho penal económico, dicho escenario conflictivo se visibiliza mejor cuando la posibilidad de incriminar a las personas jurídicas se presenta. Así, la recurrencia a principios por los que la comisión de un hecho delictivo solo puede ser verificada por la persona natural trastoca la necesidad de orientar las conductas delictivas hacia la imputación de la empresa y los diversos entes colectivos que articulan las relaciones entre Estado, mercado y sociedad.

De allí que el presente estudio ofrezca una posición teórica a partir de la cual se podría sustentar la atribución de responsabilidad penal a las personas jurídicas, a al vez que cuestiona la vigencia de algunos de los paradigmas hallados en la teoría del sujeto penal y del delito. De esta forma, la recurrencia a la teoría de los sistemas de Niklas Luhmann y el afianzamiento de las comunicaciones como el centro de atención de la sociedades, desde un perspectiva jurídica y sociológica, marcarán el hilo conductor de una discusión inacabada y que se presta para el debate desde diferentes ópticas.

Contenido:

Reconocimientos
Introducción

Capítulo primero
De la defensa del principio del societas delinquere non protest hacia la reestructuración de los paradigmas de responsabilidad penal de las personas jurídicas

1. El societas delinquere non potest. Naturaleza y tendencias. El respeto a los principios de seguridad y afianzamiento de la actividad sancionadora del estado en materia penal
2. La responsabilidad punible de la persona jurídica: La teoría de la realidad y otras corrientes doctrinarias. Contraposición de los principios de personalidad de las penas y de responsabilidad colectiva
3. Razón, comunicación y legitimidad de la norma penal. Algunas corrientes doctrinarias del siglo XX frente a la sanción punible de la persona jurídica

Capítulo segundo
Hacia la imputabilidad penal de la persona jurídica. Análisis de las constituciones políticas, códigos penales y disposiciones normativas relacionas en los países de la Comunidad Andina de Naciones.

1. La posibilidad de sancionar penalmente a la persona jurídica en el Ecuador. Los Artículos 87 y 92 de la Constitución Política como elementos de discusión y debate
2. Las fronteras de responsabilidad en los delitos económicos: imputabilidad de la persona natural o imputabilidad en base a la persona natural. La ficción de los entes jurídicos
3. Los ordenamientos jurídicos de la Comunidad Andina de Naciones frente a la responsabilidad punible de la persona jurídica. Posicionamientos doctrinarios y positivos

Capítulo tercero
La Judicatura y el Foro frente a la atribución de responsabilidad punible a la persona jurídica. Algunos lineamientos básicos y perspectivas desde el Ecuador

1. Posición de la Corte Suprema de Justicia del Ecuador frente a la vinculación de la persona jurídica con el hecho incriminoso
2. La sanción punible de las personas jurídicas: el efecto de la represión estatal y la estabilidad del derecho penal. Un enfoque desde el Foro

Conclusiones

Datos del autor:

Santiago Basabe Serrano (Quito 1974) es Licenciado en Ciencias Políticas y Sociales (Universidad Central del Ecuador, 1998) y Abogado y Doctor en Jurisprudencia (Universidad Católica de Cuenca, 2000). A nivel de posgrado ha obtenido los títulos de Diploma Superior y Magíster en Derecho mención en Derecho Económico, en la Universidad Andina Simón Bolívar, Sede Ecuador (Quito, 2003), y Maestro en Ciencia Política en la Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales, Sede Ecuador, (Quito, 2003).

Su actividad la ha desempeñado en el libre ejercicio profesional, la docencia y la investigación científica. Actualmente es investigador-becario del Consejo Latinoamericano de Ciencias Sociales, CLACSO, Secretario de la Asociación Latinoamericana de Estudiantes y Graduados en Ciencia Política, ALEGCIPOL-Capítulo Ecuador y docente de la Universidad San Francisco de Quito.